各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市科技廳（委、局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)科技局：

為深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，加速技術(shù)要素市場化配置，進(jìn)一步加強(qiáng)技術(shù)合同認(rèn)定登記規(guī)范管理，提高科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化水平，科技部火炬中心制定了《技術(shù)合同認(rèn)定登記工作指引》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

附件：技術(shù)合同認(rèn)定登記工作指引

科技部火炬中心 

2022年10月28日 

（此件主動公開）

?

　技術(shù)合同認(rèn)定登記工作指引

為貫徹落實《中共中央 國務(wù)院關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場化配置體制機(jī)制的意見》有關(guān)精神，進(jìn)一步加強(qiáng)技術(shù)合同認(rèn)定登記管理，加速技術(shù)要素市場化配置，確?？萍汲晒D(zhuǎn)化政策落地，依據(jù)《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國科技進(jìn)步法》等法律最新規(guī)定，制定本工作指引。

一、 加強(qiáng)組織與實施

技術(shù)合同認(rèn)定登記情況直觀反映我國科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效率和技術(shù)要素市場活躍程度，是我國技術(shù)市場工作的重要組成部分。各級科技管理部門要加強(qiáng)對技術(shù)合同認(rèn)定登記工作的組織、管理、監(jiān)督和檢查，強(qiáng)化風(fēng)險意識，壓實主體責(zé)任。技術(shù)合同認(rèn)定登記機(jī)構(gòu)要認(rèn)真履行職責(zé)，嚴(yán)格把關(guān)，建立廉政風(fēng)險防控責(zé)任制，按照依法認(rèn)定、規(guī)則統(tǒng)一、客觀準(zhǔn)確的原則實施技術(shù)合同認(rèn)定登記，確保技術(shù)合同認(rèn)定登記工作的質(zhì)量和效率。

（一）科技部火炬中心

科技部火炬中心承擔(dān)全國技術(shù)合同登記有關(guān)管理工作，負(fù)責(zé)建設(shè)“全國技術(shù)合同管理與服務(wù)系統(tǒng)”，依法對全國技術(shù)合同認(rèn)定登記情況進(jìn)行統(tǒng)計調(diào)查，開展全國技術(shù)市場年度、季度數(shù)據(jù)分析和監(jiān)測，定期對地方技術(shù)合同認(rèn)定登記工作開展指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查。

（二）省級科技主管部門

各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市科技廳（委、局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)科技局負(fù)責(zé)本行政區(qū)劃內(nèi)技術(shù)合同認(rèn)定登記管理和相關(guān)政策的落實工作，統(tǒng)籌本地區(qū)技術(shù)合同認(rèn)定登記機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更和撤銷，對本地區(qū)技術(shù)合同認(rèn)定登記工作開展監(jiān)督檢查，定期組織開展技術(shù)合同登記人員培訓(xùn)，督促技術(shù)合同認(rèn)定登記數(shù)據(jù)及時、準(zhǔn)確、安全向“全國技術(shù)合同管理與服務(wù)系統(tǒng)”上傳。

（三）技術(shù)合同認(rèn)定登記機(jī)構(gòu)

技術(shù)合同認(rèn)定登記機(jī)構(gòu)（以下簡稱“登記機(jī)構(gòu)”）應(yīng)為具備獨(dú)立法人資格的行政機(jī)關(guān)、事業(yè)單位、國有企業(yè)或社會團(tuán)體，負(fù)責(zé)對技術(shù)合同登記主體所提交的合同文本和有關(guān)材料進(jìn)行獨(dú)立、客觀、公正的審核與登記。具體工作職責(zé)包括：判斷是否屬于技術(shù)合同；技術(shù)合同分類；核定技術(shù)交易額；出具技術(shù)合同登記證明等。

（四）技術(shù)合同登記主體

技術(shù)合同登記主體（以下簡稱“登記主體”）為具備完全民事行為能力和民事權(quán)利能力的自然人、法人或非法人組織。登記主體應(yīng)真實、準(zhǔn)確、完整填報登記信息，對提交的書面合同書及附件、電子合同文本、技術(shù)交易額證明、知識產(chǎn)權(quán)證明等材料的真實、合法、有效性承擔(dān)法律責(zé)任。

二、規(guī)范技術(shù)合同認(rèn)定與登記

為維護(hù)技術(shù)市場秩序，規(guī)范工作流程，技術(shù)合同認(rèn)定登記統(tǒng)一由賣方（進(jìn)口合同由買方）按照自愿原則在所屬地域內(nèi)選擇登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行一次性登記。

（一）注冊登記流程

1.實名認(rèn)證：登記主體登錄科學(xué)技術(shù)部政務(wù)服務(wù)平臺官網(wǎng)（網(wǎng)址https://fuwu.most.gov.cn）進(jìn)行用戶實名認(rèn)證。

2.注冊信息：登記主體通過“全國技術(shù)合同管理與服務(wù)系統(tǒng)”（網(wǎng)址https://ctmht.chinatorch.org.cn/admin/login）完善注冊信息，登記機(jī)構(gòu)審核通過后，登記主體申請登記技術(shù)合同。

3.材料上傳：登記主體通過“全國技術(shù)合同管理與服務(wù)系統(tǒng)”上傳技術(shù)合同及相關(guān)材料信息，提交登記機(jī)構(gòu)審核。

仍使用地方技術(shù)合同登記管理系統(tǒng)的地區(qū)，其登記主體在所屬地技術(shù)合同登記系統(tǒng)內(nèi)完成注冊登記等相關(guān)工作。

（二）認(rèn)定登記要求

1.一般要求：申請認(rèn)定登記的技術(shù)合同應(yīng)為已生效并在有效期內(nèi)合同，登記主體需按照有關(guān)規(guī)定向登記機(jī)構(gòu)提交合同書（合同書可參照使用由科學(xué)技術(shù)部印制的《技術(shù)合同示范文本》）、相關(guān)附件、證明材料等文本或電子文檔。采用其他書面形式訂立的合同，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國民法典》對技術(shù)合同的有關(guān)規(guī)定要求。申請登記的技術(shù)合同及附件為外文形式的，登記主體應(yīng)當(dāng)同時提交與原合同釋義相同的中文副本及一致性承諾書等材料。登記機(jī)構(gòu)認(rèn)為合同內(nèi)容不完整或有關(guān)附件、證明材料不齊全的，應(yīng)當(dāng)要求登記主體在規(guī)定時間內(nèi)及時補(bǔ)正。申請認(rèn)定登記的合同中，屬于《技術(shù)合同認(rèn)定規(guī)則》中不予登記情況的，登記機(jī)構(gòu)不得予以登記。

2.技術(shù)合同分類：申請認(rèn)定登記的技術(shù)合同應(yīng)使用規(guī)范名稱，完整準(zhǔn)確地表達(dá)合同內(nèi)容，登記機(jī)構(gòu)要嚴(yán)格按照《中華人民共和國民法典》規(guī)定對技術(shù)合同進(jìn)行分類。技術(shù)合同登記包括以下五種類型：

（1）技術(shù)開發(fā)合同

①委托開發(fā)合同

②合作開發(fā)合同

（2）技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同

①專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同

②專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓合同

③技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓合同

④其他技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同

（3）技術(shù)許可合同

①專利實施許可合同

②技術(shù)秘密使用許可合同

③其他技術(shù)許可合同

（4）技術(shù)咨詢合同

（5）技術(shù)服務(wù)合同

①一般技術(shù)服務(wù)合同

②技術(shù)中介合同

③技術(shù)培訓(xùn)合同

3.技術(shù)交易額核定：技術(shù)交易額是指從技術(shù)合同成交額中扣除為委托方或受讓方購置設(shè)備、儀器、零部件、原材料等非技術(shù)性費(fèi)用后的剩余金額，合理數(shù)量標(biāo)的物的直接成本可計入技術(shù)交易額。申請認(rèn)定登記的技術(shù)合同，登記主體應(yīng)當(dāng)載明技術(shù)合同成交額和技術(shù)交易額，登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)核定技術(shù)交易額。

（三）已登記技術(shù)合同的變更、解除和撤銷

1.已認(rèn)定登記的技術(shù)合同，經(jīng)當(dāng)事各方協(xié)商一致變更合同內(nèi)容的，應(yīng)由登記主體向原登記機(jī)構(gòu)提出變更申請并出具相關(guān)證明，由原登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核。符合變更條件的，登記機(jī)構(gòu)按規(guī)定程序予以變更登記內(nèi)容。

2.已認(rèn)定登記的技術(shù)合同，經(jīng)當(dāng)事各方協(xié)商一致解除的，應(yīng)由登記主體向原登記機(jī)構(gòu)申請撤銷并出具相關(guān)證明。經(jīng)登記機(jī)構(gòu)審核確認(rèn)后，由省級科技主管部門將相關(guān)技術(shù)合同信息報送至科技部火炬中心，科技部火炬中心在“全國技術(shù)合同管理與服務(wù)系統(tǒng)”中予以撤銷。

3.已變更或解除的技術(shù)合同涉及免稅或享受其他優(yōu)惠政策的，登記主體要及時向相關(guān)部門報告，并按有關(guān)規(guī)定處理。

（四）異議處理

登記主體或有關(guān)部門對技術(shù)合同認(rèn)定登記結(jié)果有異議的，可向登記機(jī)構(gòu)申請復(fù)核。對復(fù)核結(jié)果仍有異議的，由省級科技主管部門組織專家進(jìn)行最終確認(rèn)。

三、完善工作管理與政策服務(wù)

各級科技管理部門要加強(qiáng)對技術(shù)合同認(rèn)定登記工作的管理、指導(dǎo)和監(jiān)督，完善服務(wù)機(jī)制，規(guī)范工作流程，提供經(jīng)費(fèi)支持，加速科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。鼓勵有條件的地區(qū)根據(jù)本地實際制定促進(jìn)技術(shù)市場發(fā)展的法規(guī)和配套政策，構(gòu)建更加完善的技術(shù)要素市場發(fā)展環(huán)境。

（一）登記機(jī)構(gòu)管理

1.省級科技主管部門要加強(qiáng)對登記機(jī)構(gòu)的管理、監(jiān)督與考核。登記機(jī)構(gòu)應(yīng)具備以下條件：具有專門開展技術(shù)合同認(rèn)定登記工作的固定辦公場所和設(shè)施條件；有三名以上具備技術(shù)合同登記和統(tǒng)計工作能力的專職人員；制定規(guī)范的技術(shù)合同認(rèn)定登記工作流程，建有崗位責(zé)任制度、考核制度和廉政風(fēng)險防控制度；技術(shù)合同認(rèn)定登記過程中建立相互監(jiān)督的AB角工作制度。

2.技術(shù)合同登記人員應(yīng)具備以下條件：具有大專以上學(xué)歷或中級以上專業(yè)技術(shù)職稱；具有相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)知識、法律知識、政策水平和良好的職業(yè)道德；經(jīng)技術(shù)合同認(rèn)定登記管理專業(yè)培訓(xùn)考核，取得省級科技主管部門頒發(fā)的合格證，具備上崗能力。

3.各級科技管理部門應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定合理安排技術(shù)合同認(rèn)定登記管理工作經(jīng)費(fèi)，對技術(shù)合同認(rèn)定登記工作成績顯著的登記機(jī)構(gòu)和登記人員適當(dāng)給予表彰獎勵。

（二）技術(shù)合同管理

1.省級科技主管部門要加強(qiáng)對大額技術(shù)合同（合同交易額一般不低于500萬元人民幣）的管理、監(jiān)督和檢查。對存在爭議的技術(shù)合同建立復(fù)核機(jī)制。對涉及國家秘密的技術(shù)合同，應(yīng)按有關(guān)要求進(jìn)行脫密處理和保密管理。

2.登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起30日內(nèi)完成認(rèn)定登記。大額技術(shù)合同以及存在爭議的技術(shù)合同不受登記時限限制。因合同內(nèi)容不完整或有關(guān)附件不齊全需補(bǔ)正材料的，自補(bǔ)正之日起計算受理時限。

3.登記機(jī)構(gòu)要做好技術(shù)合同認(rèn)定登記檔案的整理和歸檔工作。登記主體應(yīng)妥善保存已登記的技術(shù)合同文本和登記證明等材料，按照相關(guān)部門要求留存?zhèn)洳椤?/span>

（三）政策服務(wù)

各級科技管理部門要做好有關(guān)優(yōu)惠政策的宣傳、貫徹和落實工作。積極推動經(jīng)認(rèn)定登記的技術(shù)合同按照有關(guān)規(guī)定享受增值稅、企業(yè)所得稅、研發(fā)費(fèi)用加計扣除和個人所得稅減免等稅收優(yōu)惠政策；科技成果轉(zhuǎn)化獎勵提取，技術(shù)交易后補(bǔ)助等專項政策。技術(shù)合同登記證明可用于創(chuàng)新券補(bǔ)助，高校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)的研發(fā)投入績效評價等。

四、強(qiáng)化風(fēng)險防控與數(shù)據(jù)安全

各地要加強(qiáng)對技術(shù)合同登記工作的廉政風(fēng)險防控和數(shù)據(jù)安全管理工作，科技部火炬中心定期對各省市技術(shù)合同登記工作開展監(jiān)督檢查。

（一）廉政風(fēng)險防控

1.省級科技主管部門對本行政區(qū)劃內(nèi)的技術(shù)合同認(rèn)定登記風(fēng)險防控工作負(fù)主體責(zé)任，應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險管理和廉政風(fēng)險監(jiān)督評估機(jī)制，制定相關(guān)管理制度，切實做好技術(shù)合同認(rèn)定登記廉政風(fēng)險防控工作。對管理混亂、違規(guī)登記、統(tǒng)計失實的登記機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)停止其登記工作并責(zé)令限期整改；對限期整改后仍存在上述問題的，應(yīng)撤銷登記機(jī)構(gòu)資格。

2.登記機(jī)構(gòu)不得將技術(shù)合同認(rèn)定登記工作對外委托，不得收取與技術(shù)合同認(rèn)定登記相關(guān)的任何費(fèi)用。對泄露國家秘密和技術(shù)合同商業(yè)秘密（包括經(jīng)營信息和技術(shù)信息），給國家、登記主體造成損失的，登記機(jī)構(gòu)和登記人員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。對在技術(shù)合同認(rèn)定登記工作中營私舞弊、收受賄賂、玩忽職守、濫用職權(quán)的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法予以處分。

3.省級科技主管部門和登記機(jī)構(gòu)應(yīng)對大額技術(shù)合同、存在爭議的技術(shù)合同建立完整的認(rèn)定和復(fù)核流程，實行專家評審制度，健全專家的遴選、回避、保密、問責(zé)機(jī)制，確保實事求是，提高技術(shù)合同登記質(zhì)量。認(rèn)定登記過程中，發(fā)現(xiàn)登記主體有利用合同危害國家利益、社會公共利益等違法行為的，應(yīng)及時予以調(diào)查處理。

4.對虛構(gòu)、偽造技術(shù)合同騙取財政資金補(bǔ)助、減免稅、資質(zhì)認(rèn)定、獎酬金提取等優(yōu)惠政策的登記主體，按照相關(guān)法律法規(guī)予以處理；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

（二）數(shù)據(jù)安全保護(hù)

1.各級科技管理部門要加強(qiáng)技術(shù)合同登記數(shù)據(jù)安全管理工作。建立針對網(wǎng)絡(luò)攻擊的防范措施，加強(qiáng)計算機(jī)病毒防護(hù)，保證數(shù)據(jù)的存儲和傳輸安全。建立應(yīng)急管理和備份機(jī)制，保障數(shù)據(jù)應(yīng)急恢復(fù)和數(shù)據(jù)溯源。

2.各級科技管理部門應(yīng)規(guī)范系統(tǒng)操作人員管理，制定技術(shù)合同信息安全管理辦法。加強(qiáng)用戶身份驗證管理，規(guī)范系統(tǒng)操作人員的錄入、訪問和維護(hù)權(quán)限。對涉及國家安全、社會公共利益的數(shù)據(jù)，按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；涉及商業(yè)秘密和個人隱私的數(shù)據(jù)，應(yīng)按照有關(guān)法律規(guī)定，予以保密。